1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。

　　A80% B 90% C 70% D 60%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C

　　2按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

　　A合格境外機構投資者選定的托管人 B 合格境外機構投資者自身

　　C合格境外機構投資選定的境內證券公司 D 合格境外機構投資者的批準機構

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A

　　3根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是( )。

　　A證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　B 證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　C 證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股

　　D 證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A

　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是( )。

　　A履行交割清算義務 B 按規定繳存結算資金

　　C 按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查 D 按規定報告進行證券買賣的原因

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D

　　5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。

　　A證券賬號 B 買賣數量 C 委托地點 D 買賣方向

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C

　　6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得( )。

　　A從證券登記結算公司的收益中提取

　　B 從證券交易所的業務收入中提取

　　C 從證券登記結算公司的業務收入中提取

　　D 由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B

　　7在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為( )。

　　A人民幣0.001元

　　B 人民幣0.01元

　　C 人民幣0.005元

　　D 人民幣1元

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B

　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

　8按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是( )。

　　A投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令

　　B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

　　C 投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

　　D 對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C

　　9按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。

　　A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C

　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數是( )。

　　A A股指數 B 綜合指數 C 中小企業板指數 D 基金指數

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C

　　答案解釋：中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。

　　11下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是( )。

　　A增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識

　　B 配備數量適當、質量可靠的交易設施

　　C 使用合格的交易場所

　　D 加強交易設施的日常管理和維護保養

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A

　　答案解釋：增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識主要針對的是證券經紀業務的合規風險。

　　12交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括( )。

　　A前一交易日單只標的證券融資買入額

　　B 前一交易日單只標的證券融資余額

　　C 前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量

　　D 前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C